当社は、資本市場の担い手として、資本市場における仲介機能を負託されている。そのことを十分認識し、当社の役職員一人ひとりは、職業人として国民から信頼される健全な社会常識と倫理感覚を常に保持し、求められる専門性に対応できるよう、不断の研鑚に努める。
   また、当社は、良き市民として互いを尊重し、国籍や人種、性別、年齢、信条、宗教、社会的身分、身体障害の有無等を理由とした差別的発言や種々のハラスメントを排除し、防止する。
   このため、当社の役職員が業務を遂行する上での基本的な心構えとして、以下に「倫理綱領」を定め、その遵守を宣言する。

１．社会規範及び法令等の遵守
  投資者の保護や取引の公正性を確保するための法令や規則等、金融商品取引に関連するあらゆるルールを正しく理解し、これらを厳格に遵守するとともに、一般的な社会規範に則り、法令や規則等が予見していない部分を補う社会常識と倫理感覚を保持し、これを実行する。

２．利益相反の適切な管理
  業務に関し生ずる利益相反を適切に管理する。また、地位や権限、業務を通じて知り得た情報等を用いて、不正な利益を得ることはしない。

３．守秘義務の遵守と情報の管理
  法定開示情報など、情報開示に関する規定によって開示が認められる情報を除き、業務上知り得た情報の管理に細心の注意を払い、機密として管理する。

４．社会秩序の維持と社会的貢献の実践
  良き企業市民として、社会秩序の安定と維持に貢献する。反社会的な活動を行う勢力や団体等に毅然たる態度で対応し、これらとの取引を一切行わない。

５．顧客利益を重視した行動
  投資に関する顧客の知識、経験、財産及び投資の目的を十分に把握し、これらに照らした上で、顧客の最善の利益を考慮して行動する。

６．顧客の立場に立った誠実かつ公正な業務の執行
  金融商品取引業者として、常に顧客のニーズや利益を重視し、顧客に対して、誠実かつ公正に業務を遂行する。
  会社での権限や立場、利用可能な比較優位情報を利用することにより、特定の顧客を有利に扱うことはしない。また、適切な投資勧誘と顧客の投資判断に基づく取引に徹することにより、投資者による自己責任の原則の確立に努める。
  さらに、顧客との間で締結された契約に基づく受託者責任が生じる場合には、顧客の利益に対して忠実に業務を遂行する。

７．顧客に対する投資勧誘にかかる助言行為
  顧客に対する投資勧誘に伴い助言行為を行う場合、事実と見解を明確に区別した上で、金融商品取引業者として、その専門的な能力を活かし適切に業務を遂行する。
  関連する法令や規則等の趣旨に照らし、投資によってもたらされる価値に影響を与えることが予想される内部情報等の公開されていない情報を基に、顧客に対する投資勧誘や助言行為を行うことはしない。

８．資本市場における行為
  法令や規則等に定めのないものであっても、社会通念や市場仲介者として金融商品取引業者に求められるものに照らして疑義を生じるおそれのある行為については、当社の倫理綱領と照らし、その是非について判断する。
  関連する法令や規則等の趣旨に照らし、投資によってもたらされる価値に重要な影響を与えることが予想される内部情報等の公開されていない情報を適切に管理する。

９．社会的使命の自覚と資本市場の健全性及び信頼性の維持、向上
  資本市場に関する公正性及び健全性について正しく理解し、資本市場の健全性維持を通して、果たすべき社会的使命を自覚して行動する。
  適正な情報開示を損なうこととなる行為又は公正な価格形成を歪めることにつながる行為には関与せず、また金融商品取引業者に対する信頼を失墜させ、または資本市場の健全性を損なうこととなる不適切な行為はしない。

10．不適切な接待・贈答等の禁止
  当社の業務に関して、顧客その他の第三者との間で、社会的儀礼の範囲を超えた接待や贈答の授受並びに金銭の授受・供与を一切行わない。また、国内外の公務員又は公的機関の役職員との間で、法令の禁止に違反して、金銭その他の経済的な利益の提供や便宜の供与の申し出又は約束を一切行わない。

以上
平成１９年１１月３０日作成